Prüft euch selbst, bevor es der Auditor tut. Die Audit-Checkliste als PDF.
40 Prüffragen zu allen Kapiteln der ISO 9001, mit Normbezug und Feldern für Befund und Nachweis. Für euer internes Audit und die Vorbereitung auf die Zertifizierung.
- Ausfüllbares PDF
- Kapitel 4 bis 10
- Per Mail zugeschickt
So nutzt ihr die Checkliste im internen Audit.
Vier Schritte, mit denen ein internes Audit auch ohne Vorerfahrung gelingt. Mehr dazu im Leitfaden unter „Internes Audit nach ISO 9001“.
- 1
Planen
Bereich und Termin festlegen. Wählt eine Person als Auditor, die nicht ihre eigene Arbeit prüft.
- 2
Fragen und Nachweise ansehen
Geht die Fragen im Gespräch durch und lasst euch zeigen, wie es im Alltag läuft: Aufzeichnungen, Formblätter, Abläufe.
- 3
Befunde festhalten
Je Frage erfüllt, teilweise oder nicht erfüllt ankreuzen und notieren, was ihr gesehen habt.
- 4
Maßnahmen ableiten
Für jede Abweichung eine Korrekturmaßnahme mit Verantwortlichen und Termin. Die Ergebnisse gehen in die Managementbewertung.
Was in der Checkliste steht.
40 Prüffragen, sortiert nach den sieben Kapiteln, die der Auditor bei der Zertifizierung ansieht. Je Kapitel ein Beispiel.
- 44 Fragen
Kontext der Organisation
„Sind die internen und externen Themen bestimmt, die für euren Betrieb wichtig sind, und werden sie regelmäßig überprüft?“
- 54 Fragen
Führung
„Übernimmt die oberste Leitung Verantwortung für die Wirksamkeit des QM-Systems und stellt die nötigen Mittel bereit?“
- 65 Fragen
Planung
„Sind Risiken und Chancen bestimmt und Maßnahmen dazu geplant?“
- 79 Fragen
Unterstützung
„Sind Infrastruktur und Arbeitsumgebung bestimmt, und werden sie instand gehalten?“
- 810 Fragen
Betrieb
„Werden die Abläufe der Leistungserbringung geplant und gesteuert?“
- 95 Fragen
Bewertung der Leistung
„Ist festgelegt, was wie überwacht und gemessen wird, und werden die Ergebnisse ausgewertet?“
- 103 Fragen
Verbesserung
„Werden Fehler und Reklamationen bearbeitet, mit Korrektur, Ursachenanalyse und Korrekturmaßnahme?“
Erst einen Überblick?
Der Selbstcheck zeigt in wenigen Minuten, wo ihr steht und welche Dokumente euch fehlen.
Zum Selbstcheck →
Die Audit-Checkliste als PDF.
Am Rechner ausfüllbar oder zum Ausdrucken und Mitnehmen ins Audit. Jede Frage mit Normbezug, Ankreuzfeldern und Platz für Befund und Nachweis.
- 40 Prüffragen zu den Kapiteln 4 bis 10
- Ankreuzfelder für erfüllt, teilweise und nicht erfüllt
- Tabelle für Abweichungen und Maßnahmen
Die Checkliste zeigt die Lücken. In Isolde schließt ihr sie.
In Isolde führt euch ein geführter Ablauf durch das interne Audit. Auditprogramm, Auditprotokoll und Maßnahmenplan werden dabei automatisch erstellt. Was beim Aufbau noch fehlt, entsteht aus euren Antworten zu eurem Betrieb.
Selbst aufbauen
- Die Norm lesen und für euren Betrieb auslegen
- Vorlagen suchen und an eure Abläufe anpassen
- Handbuch, Prozesse und Nachweise selbst formulieren
- Bei jeder Änderung alle Dokumente von Hand nachziehen
Mit Isolde
- Ihr beantwortet Fragen zu eurem Betrieb, ohne Recherche
- Jede Anforderung wird direkt im Schritt erklärt
- Die Dokumente werden automatisch aus euren Antworten erstellt
- Ändert sich etwas, ziehen die Dokumente automatisch nach
Kostenlos starten, ohne Kreditkarte. Danach ab 1.249 € im Jahr zzgl. USt., fester Preis statt Tagessätzen.
Kostenlos startenHäufige Fragen.
Was ihr vor dem Start wissen möchtet.
Die ISO 9001 verlangt interne Audits in geplanten Abständen. Wie oft ihr welchen Bereich prüft, legt ihr im Auditprogramm fest, je nach Bedeutung der Abläufe, Änderungen und den Ergebnissen früherer Audits. Üblich ist, jeden Bereich mindestens einmal im Jahr zu prüfen.
Jede geeignete Person, die objektiv und unparteiisch prüft. Sie darf also nicht ihre eigene Arbeit auditieren. In kleinen Betrieben prüfen sich Bereiche oft gegenseitig, oder ihr holt eine externe Person dazu.
Nein. Viele Betriebe verteilen die Kapitel über das Jahr. Wichtig ist, dass vor dem Zertifizierungsaudit jedes Kapitel und jeder Bereich einmal intern geprüft wurde.
Haltet Befunde und Nachweise fest und leitet für jede Abweichung eine Korrekturmaßnahme mit Verantwortlichen und Termin ab. Die Ergebnisse gehen in die Managementbewertung ein. So schließt sich der Kreis, den die Norm in den Kapiteln 9 und 10 beschreibt.
Nein. Die Checkliste ladet ihr ohne Konto als PDF herunter. Ihr dürft sie frei verwenden und direkt am Rechner ausfüllen.
Vom ersten Audit zum fertigen QM-System.
Beantwortet die Fragen zu eurem Betrieb. Handbuch, Prozessbeschreibungen und Auditunterlagen werden daraus automatisch erstellt.
- Kostenlos starten
- Ohne Kreditkarte
- Keine Vorkenntnisse nötig
Eure Fragen zur ISO 9001.
Kosten, Dauer, Dokumente und Audit verständlich erklärt. Kostenlos und ohne Anmeldung.
Bevor ihr startet
QM-System aufbauen
